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2. 公司发布配股公告,公告中包含配股的股票数量、配股价格、配股比例等信息。 频频出现高溢价,跨境ETF成为市场聚焦点,今天轮到了美国50ETF。 1月22日,跨境ETF集体上涨,易方达基金旗下的MSCI美国50ETF午后持续拉涨,下午1点半左右触及涨停。截至收盘,美国50ETF封住涨停板,报1.169,创上市以来新高,以9.97%的涨幅领涨ETF市场,溢折率为10.03%,位居市场前列。 值得留意的是,这只MSCI美国50ETF早在前两周已发布迷你基预警的公告,目前最新规模仍低于5000万元,如果截至2月初,该基金规模仍连续低于5000万元,则将因触发合同条约被清盘。易方达基金表示,特请投资者注意相关风险。 多只跨境ETF近日接连出现溢价情况的背后,年初至今跨境ETF基金份额已增加超110亿份,纳指科技ETF、恒生科技ETF、标普500ETF等被净申购较多。 跨境ETF再现高溢价,“迷你基”炒到涨停 今日午后,易方达MSCI美国50ETF接连上行,溢价率也在同步攀升。此前,该ETF上市以来的折溢价率通常保持在1.6%以内,最高的一天也仅为2.26%,今天的溢价显然不同寻常。 截至收盘时,该ETF的折溢率已经达到10.03%,换手率也出现大幅抬升至192.52%,此前该产品在上周五的换手率仅20%左右。 虽然易方达MSCI美国50ETF在二级市场的交易热度可见一斑,但产品本身却已是迷你基,如果继续维持迷你基的情况,最快将在下个月初清盘。 早在1月11日,易方达基金发布关于易方达 MSCI 美国 50ETF基金资产净值连续低于 5000万元的提示性公告。截至1月9日,该ETF已连续 30 个工作日基金资产净值低于5000 万元。若截至 2024 年 2 月 6 日日终,该基金连续50个工作日低于5000万元,则触发《基金合同》规定的终止情形,《基金合同》应当终止。 这也意味着,该ETF成立刚满3个月就已经陷入迷你基困境。公开资料显示,该基金的标的指数为MSCI美国50指数,投资于MSCI美国50指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的80%且不低于基金资产净值的90%。MSCI美国50指数旨在追踪MSCI美国可投资市场指数中自由流通调整市值最大的50只证券的业绩表现。 早在去年11月6日, 经历了3个月募集期的易方达 MSCI 美国 50ETF宣告成立,成立规模2.33亿元,认购户数超过2000户。 从后续披露的上市公告书来看,机构投资者是该基金的认购主力。截至去年11月10日,机构投资者持有的份额1.5亿份,占基金份额总额的64.58%;个人投资者持有的份额为8249.9万份,占比为35.42%。 从前十名基金份额持有人情况来看,过半数均为券商,另外还有部分券商资管产品、私募产品、个人等。 而随着产品在去年11月17日上市,到了去年11月底,产品的份额即缩水至4000万份以内,成为迷你基。 在今天出现高溢价之前,该ETF近期并没有大幅申购的情况,Wind数据显示,本月以来该ETF仅被净申购约900万份。值得留意的是,根据该基金的招募说明书,易方达 MSCI 美国 50ETF目前最小申购赎回单位为100万份基金份额,本基金管理人有权对其进行调整。这或许是场外申购较二级市场交易清淡的原因。 多只跨境ETF近期提示溢价风险 从今天溢价情况来看,易方达MSCI美国50ETF并非今天唯一出现高溢价的产品。华夏野村日经225ETF、工银大和日经225ETF今日的溢价率也超过10%,分别为14.9%、10.67%,富国纳斯达克100ETF、易方达日兴资管日经225ETF也超过7%。 事实上,早在今天开盘,华夏野村日经225ETF已宣布自开市起至今日10:30停牌,并提示投资者关注二级市场交易价格溢价风险,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。但市场的交易热度仍然不减。 早在上周,华夏野村日经225ETF一度出现超过20%的高溢价率,为此,该ETF从上周二到上周五已连续4天发出二级市场交易价格溢价风险提示。工银大和日经225ETF也在上周三至上周五连续3天提示溢价风险。 在业内人士看来,多只跨境ETF频频出现高溢价情况,或与QDII额度的限制有关。根据外管局最新数据显示,截至去年底,证券类合格境内机构投资者(QDII)投资额度审批额度为905.5亿美元,自去年8月以来,审批额度并未出现新增。 工银瑞信基金大和日经225ETF基金经理李锐敏曾表示,国内上市的日经ETF的二级市场成交价格在日本市场既有定价的基础上,又叠加了国内投资者的预期与情绪。在投资者风险偏好抬升乃至情绪过热的过程中,就容易出现成交价高于基金份额净值的溢价风险。 而随着近期交易热度攀升,跨境ETF今年以来合计被净申购116.67亿份,最新基金份额总额为4416.88亿份。其中正规的炒股配资平台,景顺长城纳指科技ETF、华泰柏瑞恒生科技ETF、博时标普500ETF等被净申购较多。截至目前,跨境 ETF的最新规模为2609.83亿元。 |